证监会立案调查结果公布 九鼎集团接受处罚将积极改正
2021-01-14 22:29:38
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2018年3月23日,九鼎集团公告称,由于涉嫌违反证券法律法规,公司被证监会立案调查。近日,根据九鼎集团近日披露公告,公司收到了中国证监会行政处罚预先告知书,九鼎集团因2014年二次定增中信批违规而受处罚,罚款60万元;同时,公司控股股东因涉及小股东替大股东代持股份违规而被罚没6亿元。

近年来,证监会持续对各类违法行为保持高压态势。2019年,全年共作出行政处罚决定296件,罚没款金额41.83亿元,市场禁入66人,重拳打击了康得新、康美药业等信息披露违法重大案件。2018年,全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。

证监会通过严格执法,督促发行人、上市公司及其大股东、实际控制人、董监高等责任主体切实依法履行信息披露义务,不断夯实资本市场健康发展的制度基石。此次按照相关法律法规严格处罚九鼎集团,再次体现了证监会对信披违规违法行为的零容忍。

据了解,九鼎集团是新三板的明星企业,市值曾一度超千亿元,稳坐新三板市场头把交椅,在坊间甚至有“新三板第一股”之称。它的立案调查结果被业界广泛高度关注。

相关人士表示,九鼎集团处罚结果将有力震慑市场不法行为人,引导市场主体知敬畏、明底线,使市场生态环境得以净化。监管层对资本市场加大监管力度,有利于强化上市公司信息披露,遏制市场炒作以及操纵市场、内幕交易等违法违规行为。被立案调查的公司增多,表明市场的法制建设趋于成熟,有利于对资本市场的长远发展。

对于这一立案调查结果,九鼎集团董秘王亮回应称,将“接受证监会的处罚结果,会积极整改。”

据王亮介绍,近三年来,九鼎集团已在积极践行监管要求,包括在合规建设上公司加强了内部流程和制度管控、并定期举行法制培训和检查;在经营战略上公司重新调整了方向,并取得了较好成效。

“从2018年确立了‘去金融、去杠杆和聚焦投资主业’的发展战略,2019年,九鼎集团将旗下的香港富通保险出售,并将出售回笼的现金绝大部分用来归还了贷款,大幅降低了资产负债率,同时,公司聚焦投资主业,积极支持实体经济。”王亮表示。

根据2020年三季报显示,九鼎集团(新三板公司)资产负债率为32.13%,较2016年末70.16%的资产负债率下降超过一半。根据公开信息,如果以公允净资产口径计,截至2019年12月31日,九鼎集团总部视角的实际资产负债率已经低于20%。

处罚只是手段,规范发展才是目的。证监会的严格执法成效显著,无论对市场相关主体,还是对当前多层次资本市场健康有序发展都将起到积极作用。

 
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